Система управления рисками

Соответствие требованиям законодательства и высоким стандартам деловой этики

Система управления рисками

AmaranthCapital придерживается высоких стандартов корпоративного управления и деловой этики. Наша система управления рисками обеспечивает соответствие деятельности компании всем применимым требованиям законодательства и регулирующих органов.

Противодействие отмыванию доходов

  • Наличие системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ и ФРОМУ
  • Идентификация клиентов, их представителей, бенефициарных собственников
  • Выявление операций подлежащих обязательному контролю и подозрительных операций
  • Предоставление сообщений в АФМ РК
  • Хранение информации
  • Обучение персонала
  • Оценка эффективности функционирования системы ПОД/ФТ и ФРОМУ

Защита инсайдерской информации

  • Контроль использования инсайдерской информации
  • Ведение списка инсайдеров
  • Информационные барьеры
  • Предотвращение манипулирования рынком

Конфликт интересов

  • Выявление потенциальных конфликтов
  • Управление конфликтами интересов
  • Раскрытие информации
  • Контроль личных операций сотрудников

Противодействие коррупции

  • Честные финансовые операции
  • Прозрачность сделок
  • Финансовая грамотность
  • Защита клиентов

Нормативные документы

Внутренние политики

  • Кодекс корпоративной этики
  • Политика ПОД/ФТ
  • Политика управления конфликтами интересов
  • Политика информационной безопасности

Процедуры и регламенты

  • Процедура идентификации клиентов
  • Регламент работы с жалобами
  • Порядок проведения внутреннего контроля
  • Правила внутреннего контроля

Обращение по горячей линии